作为期货日报主办的第三届“期货力量年会”, 广州期货业协会会长肖钢在2021年广州期货业协会做出了“基金力量年会”。
私募圈的兴起始于2019年,已经形成了以金控大区、粤港澳大湾区为代表的PTA产业链,PTA期货自成立以来就在管理好期货交易风险方面发挥着重要作用。据证券时报报道,混沌天成研究院院长薛娜表示,未来要依托期货、期权等业务机构,加快打造“交易所”、“期货公司”、“交易所”三者战略合作伙伴关系,培养具有丰富期货经验和金融证券研究能力的专业人士。
肖钢在致辞时表示,期货、期权是期货、期权的基础,需要不断扩大期货公司的服务能力和服务度,但期货公司的服务能力还要打上问号。需要期货公司多方面资源,对于做好服务,有利于推动期货公司探索金融机构的发展,助力期货公司服务实体经济。此外,期货公司的服务“落脚点”是服务中小企业,这对于促进期货市场的发展发挥了重要作用。
期货公司内部大股东向“大区”调研
广东证监局2021年10月29日就《期货力量年会》与中期协公示制度与公开征求意见后,第一时间发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》,此举是对私募基金的调研。
业内人士指出,在新规下,私募基金管理人不能向特定对象销售私募产品,但可以向特定对象销售私募产品。上述制度内容包括明确规定私募基金合格投资者在中国境内不得有下列行为:
1)以自有资金进行私募基金投资;
2)向非合格投资者募集资金;
3)通过委托资产管理公司、证券公司、期货投资咨询机构进行投资;
4)对于资金不能转出的私募基金,证券公司、基金公司、期货公司或者其他金融机构暂停该产品的投资,私募基金管理人应当及时向投资者披露,并要求投资者提供详细说明。
李明强调,证监会为进一步提升私募基金管理人服务实体经济能力,起草了《私募基金管理人专项募集资金管理办法》(以下简称《指引》),旨在为私募基金管理人设计进一步的金融产品宣传,并要求私募基金管理人在推介私募基金时承诺保本保收益。
“中国证监会在对私募基金管理人进行专项监管时,原则上不得以自己的名义代为推介私募基金,也不得代为推介。”李明表示。
“由于私募基金在发行前一般都有明确的担保责任机制,一般私募基金的担保责任机制包括产品的担保责任机制、信息披露制度和风险管理制度等。一旦私募基金管理人发布了风险提示函,也会要求发行人和基金公司重新规范相关信息披露,以督促发行人和基金公司按规定及时更新信息。”赵军告诉记者,《指引》要求信息披露义务人必须与投资者签订和解合同,并明确投资者关系。
王小玉解释道,根据《指引》的要求,投资者应当通过书面形式约定其在承诺信息披露义务履行时是否存在隐瞒或者遗漏,以便投资者通过自行查询查询方式了解该信息。同时,投资者要制定明确的担保责任机制,引导发行人和基金公司认真履行信息披露义务。对于当事人,《指引》要求公司在《指引》要求中明确规定以自己的名义代为推介私募基金,并要求公司将与其签署的基金合同、登记编码、发行公告书等信息披露义务履行情况和信息披露义务相结合。对于其他主体,《指引》要求提供“详细说明”的私募基金公司应当要求提供“详细说明”,并向投资者说明尽职调查的事实,如实说明私募基金的基本情况,包括投资者名称、住所、法定代表人、签名、签署日期等。